Controles Internos, Riscos e Compliance

COSO 2013: componentes e princípios

Compliance e programa de integridade (Lei 12.846/2013)

Controle interno: conceito e objetivos

Fraudes corporativas e controles antifraude

Gestão de riscos: COSO ERM, ISO 31000 e matriz de riscos

LGPD e segurança da informação

Modelo das três linhas

Prevenção à lavagem de dinheiro (Lei 9.613/1998)

Segregação de funções e controles por ciclos

Tipos de controle (preventivo, detectivo, corretivo; manual e automatizado)

Compliance e programa de integridade

Controle interno: conceito, objetivos e tipos

Controles por ciclos operacionais

Gestão de riscos e matriz de riscos

Gestão de riscos, ISO 31000 e matriz de riscos

LGPD

Modelo das três linhas (IIA 2020)

Prevenção à lavagem de dinheiro

Prevenção à lavagem de dinheiro (PLD)

Programa de integridade e Lei Anticorrupção

Segregação de funções

Segurança da informação e controles de TI

Tipos de controle interno

Apetite, tolerância, matriz de riscos e risco residual

Canal de denúncias, due diligence de terceiros e acordo de leniência

Gestão de riscos: COSO ERM 2017 e ISO 31000

Prevenção à lavagem de dinheiro (Lei 9.613/1998 e Res. CFC 1.721/2024)

Programa de integridade e Lei 12.846/2013

Gestão de riscos: COSO ERM 2017, ISO 31000 e matriz de riscos

Lei Anticorrupção (Lei 12.846/2013) e responsabilização da pessoa jurídica

Programa de integridade (Decreto 11.129/2022), canal de denúncias e due diligence